科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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