科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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