金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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