零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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