零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)相遇时间的公式 相遇时间怎么求石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué相遇时间的公式 相遇时间怎么求)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(相遇时间的公式 相遇时间怎么求yín)行业务收入增加所致。

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