科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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