科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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