在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数>百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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