科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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