直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃>　　

　　

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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