在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(c果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的éng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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