直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川(ch谢霆锋资产有百亿吗uān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(ché谢霆锋资产有百亿吗ng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng谢霆锋资产有百亿吗)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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