金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思t: 24px;'>不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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