在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(hu人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么ì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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