科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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