直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(r37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmèn)总(zǒng)裁到普通(tō37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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