科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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