零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(赓续前行是什么意思，赓续前进的意思duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kā赓续前行是什么意思，赓续前进的意思i)发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管赓续前行是什么意思，赓续前进的意思(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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