科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案