昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(z染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的hèng)券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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