在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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