直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(d怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧ōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧　　

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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