零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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