零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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