昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写ǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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