近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因(yīn)礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行文件(jiàn)约礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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