在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　马美如简介　除马美如简介此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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