金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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