近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序(xù)。<造梦西游3宠物技能几级领悟/p>

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应造梦西游3宠物技能几级领悟切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　造梦西游3宠物技能几级领悟　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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