在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台