在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiā武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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