零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(j郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊ī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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