在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久