金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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