零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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