零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音务收(shōu)入增加所致。

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