为了让自己的限售股解禁后能获得好(hǎo)的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露了一则行政(zhèng)处罚决定(dìng)书，引(yǐn)发(fā)市场关注。时为(wèi)新美星董事长何(hé)德(dé)平和其(qí)配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便(biàn)后(hòu)续(xù)自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵(zòng)证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露(lù)违法违规(guī)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起(qǐ)来看(kàn)看，究(jiū)竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书披露的(de)信息(xī)，新(xīn)美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法定(dìng)代表人、实际控制人何德(dé)平和他的妻子黄秀芳当时(shí)向时(shí)任(rèn)独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元，这些钱(qián)部分来自(zì)他们所掌控的上海(hǎi)海(hǎi)得泽广投资管(guǎn)理中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持(chí)“新美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后(hòu)能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开(kāi)始利(lì)用控制的(de)证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在(zài)二级市(shì)场买入(rù)并交易“新美星”，且在(zài)后(hòu)续操作中向黄秀芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了两个帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人介绍认识(shí)并联(lián)合(hé)毛明(míng)土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制各自筹得(dé)的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维(wéi)共(gòng)同(tóng)交易“新(xīn)美星”；在(zài)此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情况，以利(lì)于两方交(jiāo)易决策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞某华”等35个(gè)证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，利(lì)用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　阴肖有哪几个生肖>操(cāo)纵35个账户(hù)拉抬股(gǔ)价、集中出(chū)货(huò)

　　阴肖有哪几个生肖rong>违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具体来(lái)看看，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后(hòu)出货，违法(fǎ)获利的(de)。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买(mǎi)量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达(dá)到(dào)37.66％。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总股本比(bǐ)例自2019年3月5日(rì)开始超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年(nián)3月29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优(yōu)势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账(zhàng)户组持续大量买(mǎi)入“新美星(xīng)”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持(chí)股量(liàng)为期初持股量38.71倍，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不(bù)低于卖(mài)一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期(qī)创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉抬(tái)和对倒，并反(fǎn)向卖出(chū)获利的行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不(bù)予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足(zú)以证明(míng)蒋维受何(hé)德平或(huò)黄秀芳委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市(shì)值管理”不(bù)等同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财(cái)关(guān)系，而非操(cāo)纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传武(wǔ)等人讨论交易(yì)新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名册；四是(shì)蒋(jiǎng)维没有(yǒu)与毛(máo)明土、李传(chuán)武就各(gè)自账户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不(bù)能(néng)控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债(zhài)务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对(duì)毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账(zhàng)户(hù)组交易行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年11月25日(rì)询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未(wèi)参(cān)与，且何德平与(yǔ)黄(huáng)秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫(fū)妻或一(yī)致行动人中一(yī)方存(cún)在不当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理(lǐ)人(rén)也(yě)就是否合谋(móu)、部分账户的控制关(guān)系、委托(tuō)理(lǐ)财关系等(děng)提出了申(shēn)诉(sù)意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应，经复(fù)核，对当(dāng)事人及其代理人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个(gè)主体参(cān)与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为(wèi)保证金，委托(tuō)其通过(guò)二级市场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)有共同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价的(de)意图和(hé)目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合(hé)影响股价(jià)的行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账户交易(yì)“新(xīn)美星”客(kè)观(guān)上(shàng)为后续的(de)合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道蒋维(wéi)和上(shàng)市公司的合作，知(zhī)道蒋维已(yǐ)经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法期(qī)间与蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及处罚(fá)时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上(shàng)述行为(wèi)违反(fǎn)了(le)2005年《证券法(fǎ)》第七十(shí)七条第一项规定，构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)行(xíng)为，对(duì)何(hé)德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关(guān)于何(hé)德平信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前(qián)，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星(xīng)上(shàng)市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股(gǔ)票继(jì)续(xù)由海得泽广代持，海得泽(zé)广(guǎng)自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日(rì)减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人(rén)提出：第一，海(hǎi)得泽(zé)广与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳二人不存在代持(chí)，涉案(àn)股份系海(hǎi)得泽广为兰某代持，股份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄(huáng)秀(xiù)芳归还借款本息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应(yīng)受到(dào)处罚。综(zōng)上(shàng)，请求不予处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄(huáng)秀芳、兰(lán)某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系(xì)家(jiā)庭共(gòng)同财产，可以认(rèn)定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当(dāng)事人所(suǒ)提相关理由(yóu)不(bù)具有(yǒu)事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平(píng)作为上市公司实(shí)际(jì)控制人，未如实告知上市公司上述持股(gǔ)情况，导(dǎo)致新美星在相(xiāng)关公(gōng)告中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)六十三条规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)一百九十三(sān)条第三款规定(dìng)的情形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就(jiù)信息披(pī)露违法行为，对何德平(píng)给予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

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