零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(三公里是多少米，三公里是多少米mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào三公里是多少米，三公里是多少米)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同三公里是多少米，三公里是多少米比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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