直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)_D是什么意思，_3是什么意思开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事_D是什么意思，_3是什么意思前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制_D是什么意思，_3是什么意思。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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