科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(z西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学ì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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