科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

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　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31东莞属于几线城市日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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