金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违科兴是美国的还是中国的法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定科兴是美国的还是中国的，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供科兴是美国的还是中国的保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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