在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zh两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃uān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃>

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