直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quà行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的n)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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