零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票2197的立方根是多少，216的立方根是多少的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘2197的立方根是多少，216的立方根是多少埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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