零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别浙k是浙江哪个城市的处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(du浙k是浙江哪个城市的ì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：HugeDomains.com - SeattleSeedling.com is for sale (Seattle Seedling) 浙k是浙江哪个城市的