在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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