零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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