在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(ch77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023í)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） L77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023imited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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