在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月2如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗1日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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